Криминалистика: теоретический курс - Айгуль Фаатовна Халиуллина

Документ (лат. dokumentum — все, что служит свидетельством, уроком, примером) — материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для передачи ее во времени и пространстве.

Документ в делопроизводстве — средство фиксации в письменном виде сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека.

Документ в юридическом понимании — это составленный в порядке, предусмотренном законом акт, подтверждающий что-либо (диплом, протокол) или носящий служебный характер, или языковыми знаками запечатляющий мысли и факты.

В криминалистике под документом понимается материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо юридически значимых обстоятельствах и фактах. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ст. 84 УПК РФ) документы становятся доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные в них, имеют значение для уголовного дела, и они получены согласно п. 2 ст. 50 Конституции РФ без нарушения федерального закона.

Классификация документов:

1. В зависимости от носителя информации и способа ее фиксации:

1) письменные (документы, выполненные на бумажном носителе или ином аналогичном носителе, содержащие: рукописные записи; машинописные тексты; тексты, полученные при помощи печатающих устройств);

2) графические (рисунки, карты, чертежи, схемы, перфокарты);

3) фонодокументы (фонограммы, магнитные записи);

4) фото- и киновидеодокументы (фотоснимки, до недавних пор — фотопленки, кинопленки, видеопленки);

5) телеграфные и телетайпные ленты;

6) электронные (компьютерные записи, биткойны-криптовалюта и т. п.);

7) полиграфическая продукция (в т. ч. деньги, ценные бумаги-акции, сертификаты и т. д.).

До начала XXI века, основными объектами криминалистического исследования были письменные документы. С развитием высоких технологий, отмечается увеличение исследований компьютерных (цифровых) записей.

2. По своей процессуальной природе документы как доказательства подразделяются на две группы:

1) документы — вещественные доказательства в отличие от письменных документов содержат на себе материальные признаки преступления и потому являются по делу незаменимыми.

Согласно ч. 1 ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, или полученные в результате совершения преступления, а также иные документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления, установления обстоятельств уголовного дела.

Документы — вещественные доказательства делятся на виды:

А) Документы как средство совершения преступления. Это наиболее распространенный вид документов — вещественных доказательств. К ним относятся те же самые фальшивые авизо, различные подделки счетов, квитанций, нарядов, расписок, справок, ценных бумаг, расчетных книжек, авансовых отчетов, отпускных билетов, учетных документов, литеров и прочие всевозможные подделки документов с целью расхищения частного, государственного, муниципального и иного имущества.

Б) Документы как средство сокрытия преступных действий. К этому виду документов будут относиться, например, письма о самоубийстве, составленные убийцами от имени убитых; сообщения о выбытии из данной местности, исполняемые убийцами от имени своих жертв; ложные заявления, подаваемые преступником с целью запутывания дела; уничтожение бумаг, изобличающих преступника, сокрытие им уличающих записей пятнами чернил и т. п.

В) Документы, полученные в результате совершения преступления (деньги, финансовые, налоговые, кредитные и иные документы).

Г) Документы как средство, способствующее опознанию личности, выяснению характера происшедшего события и установлению других существенных обстоятельств по расследуемому делу. Например, какая-нибудь незначительная записка, найденная в одном из карманов одежды трупа убитого; документы, отобранные у задержанных за нарушение общественного порядка.

Д) Документы — непосредственный объект преступного посягательства (похищенные деньги, ценные бумаги, договоры и т. п.).

В ходе обращения с документами — вещественными доказательствами, следует придерживаться основных правил — эти документы нельзя:

— подшивать к делу;

— скреплять скрепками;

— наклеивать на подложку;

— делать на них пометки;

— ставить на них оттиски печатей и штампов;

— делать новые складки и т. д.

Рекомендуется приобщать документ к делу в отдельном пакете, при изъятии сожженных, обугленных, разорванных, промокших документов следует соблюдать определенные правила: предохранять от действия света, сырости, химического и механического воздействия.

2) документы — письменные доказательства — это те документы, которые важны для расследования благодаря своему содержанию (удостоверение личности, справки налоговых органов и др.), имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 84 УПК РФ).

3. По материально-правовой природе различают документы подлинные и подложные. Подлинные документы могут быть действительными (имеют в настоящее время юридическую силу) и недействительными (утратили юридическую силу: например, истек срок действия).

Подложными называется документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности.

Различают два вида подлога:

— интеллектуальный;

— материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в том, что в документе имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности, заведомо ложные.

Материальный подлог выражается в том, что изготавливается документ, имеющий сходство с подлинным (с подписью, печатью, штампом, бланком) или в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления и т. д. Такие документы называются поддельными.

Все поддельные документы делятся на две группы:

а) документы с полной подделкой (изготовление документа целиком со всеми реквизитами, штампами, подписями);

б) документы с частичной подделкой.

Задачами криминалистического исследования документов являются: установление исполнителя и автора документа, выявление изменений, произведенных в документе, определение материала документа и др. Основными проблемами криминалистического исследования документов являются расширение перечня видов подлежащих исследованию документов, развитие высокотехнологичных способов подделки и, соответственно, разработка новых методов и технических средствих исследования.

В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется на:

— криминалистическое исследование почерка;

— криминалистическое исследование письменной речи (автороведение);

— технико-криминалистическое исследование документов.

Криминалистическое исследование почерка

Для правильного понимания почерка необходимо разобраться в значении трех терминов: письмо, письменная